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雷火电竞app 最新版下载投资咨询机构2012年度年检启动

来源:中证网 时间:2013-2-26 13:18:58


  出处:中证网 作者:毛建宇 

  证监会25日发布公告,启动雷火电竞app 最新版下载投资咨询机构2012年度年检工作。各雷火电竞app 最新版下载投资咨询机构应于4月30日前向注册地证监局提交年检申请材料。各证监局将结合日常监管情况,对年检材料进行审核并进行现场检查,提出年检初审意见。证监会统一复核,确定年检结果并及时公告。

  按照本次年检要求,存在内部控制薄弱、向客户提供投资顾问服务不规范等问题的机构将被责令限期整改;存在不能持续符合雷火电竞app 最新版下载投资咨询业务资格条件等问题的机构将不予通过年检。针对年检中发现的问题,证监会将及时采取监管措施,有效遏制有违诚信、损害客户权益、扰乱市场秩序行为,严厉查处违法违规活动。

  证监会有关部门负责人介绍,本次年检的重点是机构开展雷火电竞app 最新版下载投资顾问业务和发布雷火电竞app 最新版下载研究报告业务是否规范、雷火电竞app 最新版下载投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视雷火电竞app 最新版下载节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等。

  根据《雷火电竞app 最新版下载、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条的规定,雷火电竞app 最新版下载投资咨询机构应当每年申请办理年检,逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的,不得继续从事雷火电竞app 最新版下载投资咨询业务。参加2012年度年检的雷火电竞app 最新版下载投资咨询机构共88家,另有被立案稽查的1家机构不参加年检。

(编辑:dx)

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